國信證券下屬分析師謝長雁、朱寒青于2020年11月6日發(fā)布了證劵研究報告《大跌事出有因，探尋阿里戰(zhàn)略》，并且轉(zhuǎn)載于微信訂閱號“GuoshenHealthcare” (該微信訂閱號聲稱為國信證券經(jīng)濟(jì)研究所運營的唯一訂閱號，版權(quán)歸國信證券所有)。

　　鑒于上述研究報告存在諸多虛假內(nèi)容及刻意編造誤導(dǎo)性信息，愛康國賓體檢管理集團(tuán)有限公司(“愛康國賓”)于2020年11月8日向國信證券發(fā)送了《律師函》，要求國信證券對相關(guān)問題進(jìn)行書面答復(fù)。

　　但令人遺憾的是，在收到《律師函》后，國信證券僅通過公開渠道含糊地表示“報告本身的邏輯并非討論相關(guān)公司間存在合作等可能性。可能各方對文本的個別表述解讀不一致，進(jìn)而產(chǎn)生了一些誤會”。對于國信證券的前述回應(yīng)，愛康國賓無法接受，該份研究報告的內(nèi)容并非“文本的個別表述解讀不一致”，而是存在明顯的虛假及誤導(dǎo)性陳述。

　　在上述情況下，愛康國賓于2020年11月12日向中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)、中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(“深圳證監(jiān)局”)以及中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行實名舉報，請求對國信證券分析師謝長雁、朱寒青涉嫌傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者事宜開展調(diào)查，并依法予以處理。

　　應(yīng)深圳證監(jiān)局的約請，2020年11月17日上午，愛康國賓相關(guān)人員專程前往深圳證監(jiān)局現(xiàn)場反映相關(guān)問題，進(jìn)一步提供國信證券分析師涉嫌違規(guī)的相關(guān)材料，配合深圳證監(jiān)局的調(diào)查。

　　愛康國賓注意到，2020年10月9日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。當(dāng)前，中國證監(jiān)會正在扎實推動提高上市公司質(zhì)量工作。與之相應(yīng)，今年以來，中國證監(jiān)會修訂了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》，并就《證券期貨違法行為行政處罰辦法(草案)》向社會公眾征求意見。2020年7月7日，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局公布[2020]3號行政處罰決定書，對于某證券公司的兩位證券分析師因其所撰寫的研報相關(guān)內(nèi)容無法確認(rèn)信息來源，分析師未能盡到應(yīng)有的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)義務(wù)，存在虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為，而對其做出行政處罰。

　　愛康國賓期待相關(guān)部門能本著維護(hù)證券市場秩序和保護(hù)投資者利益的目標(biāo)，履行監(jiān)管職責(zé)，對此事做出公正、公平的處理決定。

　　愛康國賓健康體檢管理集團(tuán)有限公司

　　2020年11月19日